各省,、自治區(qū),、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委,、各直屬機(jī)構(gòu)：

行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)履行政府職能,、管理經(jīng)濟(jì)社會事務(wù)的重要方式,。行政執(zhí)法工作面廣量大，一頭連著政府,，一頭連著群眾,，直接關(guān)系群眾對黨和政府的信任、對法治的信心。罰款是較為常見的行政執(zhí)法行為,。為進(jìn)一步提高罰款規(guī)定的立法,、執(zhí)法質(zhì)量，規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施,，現(xiàn)就行政法規(guī),、規(guī)章中罰款設(shè)定與實(shí)施提出以下意見。

一,、總體要求

（一）指導(dǎo)思想,。以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想,，全面貫徹落實(shí)黨的二十大精神,，立足新發(fā)展階段，完整,、準(zhǔn)確,、全面貫徹新發(fā)展理念，加快構(gòu)建新發(fā)展格局,，嚴(yán)格規(guī)范和有力監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施,，強(qiáng)化對違法行為的預(yù)防和懲戒作用，提升政府治理能力,，維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會秩序,，切實(shí)保護(hù)企業(yè)和群眾合法權(quán)益，優(yōu)化法治化營商環(huán)境,，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,。

（二）基本原則。堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo),，把堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)貫穿于規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施工作的全過程和各方面,。堅(jiān)持以人民為中心，努力讓企業(yè)和群眾在每一個執(zhí)法行為中都能看到風(fēng)清氣正,、從每一項(xiàng)執(zhí)法決定中都能感受到公平正義,。堅(jiān)持依法行政，按照處罰法定,、公正公開,、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的要求,，依法行使權(quán)力,、履行職責(zé)、承擔(dān)責(zé)任,。堅(jiān)持問題導(dǎo)向,，著力破解企業(yè)和群眾反映強(qiáng)烈的亂罰款等突出問題。

（三）主要目標(biāo)。罰款設(shè)定更加科學(xué),，罰款實(shí)施更加規(guī)范，罰款監(jiān)督更加有力,，全面推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法,，企業(yè)和群眾的滿意度顯著提升。

二,、依法科學(xué)設(shè)定罰款

（四）嚴(yán)守罰款設(shè)定權(quán)限,。法律、法規(guī)對違法行為已經(jīng)作出行政處罰規(guī)定但未設(shè)定罰款的,，規(guī)章不得增設(shè)罰款,。法律、法規(guī)已經(jīng)設(shè)定罰款但未規(guī)定罰款數(shù)額的,，或者尚未制定法律,、法規(guī)，因行政管理迫切需要依法先以規(guī)章設(shè)定罰款的,，規(guī)章要在規(guī)定的罰款限額內(nèi)作出具體規(guī)定,。規(guī)章設(shè)定的罰款數(shù)額不得超過法律、法規(guī)對相似違法行為規(guī)定的罰款數(shù)額,，并要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況適時調(diào)整,。鼓勵跨行政區(qū)域按規(guī)定聯(lián)合制定統(tǒng)一監(jiān)管制度及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，協(xié)同推動罰款數(shù)額,、裁量基準(zhǔn)等相對統(tǒng)一,。

（五）科學(xué)適用過罰相當(dāng)原則。行政法規(guī),、規(guī)章新設(shè)罰款和確定罰款數(shù)額時,，要堅(jiān)持過罰相當(dāng)，做到該寬則寬,、當(dāng)嚴(yán)則嚴(yán),，避免失衡。要綜合運(yùn)用各種管理手段,，能夠通過教育勸導(dǎo),、責(zé)令改正、信息披露等方式管理的,，一般不設(shè)定罰款,。實(shí)施罰款處罰無法有效進(jìn)行行政管理時，要依法確定更加適當(dāng)?shù)奶幜P種類,。設(shè)定罰款要結(jié)合違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度，統(tǒng)籌考慮經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平,、行業(yè)特點(diǎn),、地方實(shí)際、主觀過錯,、獲利情況,、相似違法行為罰款規(guī)定等因素，區(qū)分情況,、分類處理,，確保有效遏制違法、激勵守法,。制定行政法規(guī),、規(guī)章時，可以根據(jù)行政處罰法第三十二條等規(guī)定,，對當(dāng)事人為盲人,、又聾又啞的人或者已滿75周歲的人等，結(jié)合具體情況明確罰款的從輕,、減輕情形,；根據(jù)行政處罰法第三十三條等規(guī)定，細(xì)化不予,、可以不予罰款情形,；參考相關(guān)法律規(guī)范對教唆未成年人等的從重處罰規(guī)定，明確罰款的從重情形,。

（六）合理確定罰款數(shù)額,。設(shè)定罰款要符合行政處罰法和相關(guān)法律規(guī)范的立法目的，一般要明確罰款數(shù)額,，科學(xué)采用數(shù)額罰,、倍數(shù)（比例）罰等方法。規(guī)定處以一定幅度的罰款時,，除涉及公民生命健康安全,、金融安全等情形外，罰款的最低數(shù)額與最高數(shù)額之間一般不超過10倍,。各地區(qū),、各部門要根據(jù)地域、領(lǐng)域等因素,，適時調(diào)整本地區(qū),、本部門規(guī)定的適用聽證程序的“較大數(shù)額罰款”標(biāo)準(zhǔn)。同一行政法規(guī),、規(guī)章對不同違法行為設(shè)定罰款的要相互協(xié)調(diào),，不同行政法規(guī),、規(guī)章對同一個違法行為設(shè)定罰款的要相互銜接，避免畸高畸低,。擬規(guī)定較高起罰數(shù)額的,，要充分聽取專家學(xué)者等各方面意見，參考不同領(lǐng)域的相似違法行為或者同一領(lǐng)域的不同違法行為的罰款數(shù)額,。起草法律,、行政法規(guī)、地方性法規(guī)時,，需要制定涉及罰款的配套規(guī)定的，有關(guān)部門要統(tǒng)籌考慮,、同步研究,。

（七）定期評估清理罰款規(guī)定。國務(wù)院部門和省,、自治區(qū),、直轄市人民政府及其有關(guān)部門在落實(shí)行政處罰定期評估制度、每5年分類分批組織行政處罰評估時,，要重點(diǎn)評估設(shè)定時間較早,、罰款數(shù)額較大、社會關(guān)注度較高,、與企業(yè)和群眾關(guān)系密切的罰款規(guī)定,。對評估發(fā)現(xiàn)有不符合上位法規(guī)定、不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要,、明顯過罰不當(dāng),、缺乏針對性和實(shí)用性等情形的罰款規(guī)定，要及時按照立法權(quán)限和程序自行或者建議有權(quán)機(jī)關(guān)予以修改或者廢止,。各地區(qū),、各部門以行政規(guī)范性文件形式對違法所得計(jì)算方式作出例外規(guī)定的，要及時清理,；確有必要保留的,，要依法及時通過法律、行政法規(guī),、部門規(guī)章予以明確,。

（八）及時修改廢止罰款規(guī)定。國務(wù)院決定取消行政法規(guī),、部門規(guī)章中設(shè)定的罰款事項(xiàng)的,，自決定印發(fā)之日起暫時停止適用相關(guān)行政法規(guī)、部門規(guī)章中的有關(guān)罰款規(guī)定,。國務(wù)院決定調(diào)整行政法規(guī),、部門規(guī)章中設(shè)定的罰款事項(xiàng)的,，按照修改后的相關(guān)行政法規(guī)、部門規(guī)章中的有關(guān)罰款規(guī)定執(zhí)行,。國務(wù)院有關(guān)部門要自決定印發(fā)之日起60日內(nèi)向國務(wù)院報(bào)送相關(guān)行政法規(guī)修改方案,，并完成相關(guān)部門規(guī)章修改或者廢止工作，部門規(guī)章需要根據(jù)修改后的行政法規(guī)調(diào)整的,，要自相關(guān)行政法規(guī)公布之日起60日內(nèi)完成修改或者廢止工作,。因特殊原因無法在上述期限內(nèi)完成部門規(guī)章修改或者廢止工作的，可以適當(dāng)延長,，但延長期限最多不得超過30日,。罰款事項(xiàng)取消后，有關(guān)部門要依法認(rèn)真研究,，嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管責(zé)任,，著力加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，完善監(jiān)管方法,，規(guī)范監(jiān)管程序,，提高監(jiān)管的科學(xué)性、簡約性和精準(zhǔn)性,，進(jìn)一步提升監(jiān)管效能,。

三、嚴(yán)格規(guī)范罰款實(shí)施

（九）堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范執(zhí)法,。要嚴(yán)格按照法律規(guī)定和違法事實(shí)實(shí)施罰款,，不得隨意給予頂格罰款或者高額罰款，不得隨意降低對違法行為的認(rèn)定門檻,，不得隨意擴(kuò)大違法行為的范圍,。對違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)以及社會危害程度基本相似的案件,，要確保罰款裁量尺度符合法定要求，避免類案不同罰,。嚴(yán)禁逐利罰款,，嚴(yán)禁對已超過法定追責(zé)期限的違法行為給予罰款。加大對重點(diǎn)領(lǐng)域的執(zhí)法力度,，對嚴(yán)重違法行為,，要依法落實(shí)“處罰到人”要求，堅(jiān)決維護(hù)企業(yè)和群眾合法權(quán)益,。行政機(jī)關(guān)實(shí)施處罰時應(yīng)當(dāng)責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為,，不得只罰款而不糾正違法行為。

（十）堅(jiān)持公正文明執(zhí)法,。國務(wù)院部門和省,、自治區(qū),、直轄市人民政府及其有關(guān)部門要根據(jù)不同地域、領(lǐng)域等實(shí)際情況,，科學(xué)細(xì)化行政處罰法第三十二條,、第三十三條規(guī)定的適用情形。行政機(jī)關(guān)實(shí)施罰款等處罰時,，要統(tǒng)籌考慮相關(guān)法律規(guī)范與行政處罰法的適用關(guān)系,，符合行政處罰法第三十二條規(guī)定的從輕、減輕處罰或者第三十三條等規(guī)定的不予,、可以不予處罰情形的,，要適用行政處罰法依法作出相應(yīng)處理。鼓勵行政機(jī)關(guān)制定不予,、可以不予,、減輕、從輕,、從重罰款等處罰清單，依據(jù)行政處罰法,、相關(guān)法律規(guī)范定期梳理,、發(fā)布典型案例，加強(qiáng)指導(dǎo),、培訓(xùn),。制定罰款等處罰清單或者實(shí)施罰款時，要統(tǒng)籌考慮法律制度與客觀實(shí)際,、合法性與合理性,、具體條款與原則規(guī)定，確保過罰相當(dāng),、法理相融,。行政執(zhí)法人員要文明執(zhí)法，尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益,，準(zhǔn)確使用文明執(zhí)法用語,，注重提升行政執(zhí)法形象，依法文明應(yīng)對突發(fā)情況,。行政機(jī)關(guān)要根據(jù)實(shí)際情況,，細(xì)化對行政執(zhí)法人員的追責(zé)免責(zé)相關(guān)辦法。

（十一）堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合,。認(rèn)真落實(shí)“誰執(zhí)法誰普法”普法責(zé)任制,，將普法教育貫穿于行政處罰全過程，引導(dǎo)企業(yè)和群眾依法經(jīng)營,、自覺守法,，努力預(yù)防和化解違法風(fēng)險,。要充分考慮社會公眾的切身感受，確保罰款決定符合法理,，并考慮相關(guān)事理和情理,，優(yōu)化罰款決定延期、分期履行制度,。要依法廣泛綜合運(yùn)用說服教育,、勸導(dǎo)示范、指導(dǎo)約談等方式,，讓執(zhí)法既有力度又有溫度,。總結(jié)證券等領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)做法,，在部分領(lǐng)域研究,、探索運(yùn)用行政和解等非強(qiáng)制行政手段。鼓勵行政機(jī)關(guān)建立與企業(yè)和群眾常態(tài)化溝通機(jī)制,，加強(qiáng)跟進(jìn)幫扶指導(dǎo),，探索構(gòu)建“預(yù)防為主、輕微免罰,、重違嚴(yán)懲,、過罰相當(dāng)、事后回訪”等執(zhí)法模式,。

（十二）持續(xù)規(guī)范非現(xiàn)場執(zhí)法,。縣級以上地方人民政府有關(guān)部門,、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）要在2024年12月底前完成執(zhí)法類電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備（以下簡稱監(jiān)控設(shè)備）清理,、規(guī)范工作，及時停止使用不合法,、不合規(guī),、不必要的監(jiān)控設(shè)備，清理結(jié)果分別報(bào)本級人民政府,、上級人民政府,；每年年底前，縣級以上地方人民政府有關(guān)部門,、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處）要分別向本級人民政府,、上級人民政府報(bào)告監(jiān)控設(shè)備新增情況，司法行政部門加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,。利用監(jiān)控設(shè)備收集,、固定違法事實(shí)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過法制和技術(shù)審核,，根據(jù)監(jiān)管需要確定監(jiān)控設(shè)備的設(shè)置地點(diǎn),、間距和數(shù)量等,，設(shè)置地點(diǎn)要有明顯可見的標(biāo)識，投入使用前要及時向社會公布,，嚴(yán)禁為增加罰款收入脫離實(shí)際監(jiān)管需要隨意設(shè)置,。要確保計(jì)量準(zhǔn)確，未經(jīng)依法檢定,、逾期未檢定或者檢定不合格的,，不得使用。要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析研判,，對違法事實(shí)采集量,、罰款數(shù)額畸高的監(jiān)控設(shè)備開展重點(diǎn)監(jiān)督，違法違規(guī)設(shè)置或者濫用監(jiān)控設(shè)備的立即停用,，限期核查評估整改,。

四、全面強(qiáng)化罰款監(jiān)督

（十三）深入開展源頭治理,。堅(jiān)決防止以罰增收,、以罰代管、逐利罰款等行為,，嚴(yán)格規(guī)范罰款,，推進(jìn)事中事后監(jiān)管法治化、制度化,、規(guī)范化。對社會關(guān)注度較高,、投訴舉報(bào)集中,、違法行為頻繁發(fā)生等罰款事項(xiàng)，要綜合分析研判,，優(yōu)化管理措施,，不能只罰不管；行政機(jī)關(guān)不作為的,，上級行政機(jī)關(guān)要加強(qiáng)監(jiān)督,，符合問責(zé)規(guī)定的，嚴(yán)肅問責(zé),。要堅(jiān)持系統(tǒng)觀念,，對涉及公共安全和群眾生命健康等行業(yè)、領(lǐng)域中的普遍性問題,，要推動從個案辦理到類案管理再到系統(tǒng)治理,，實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一類,、影響一域”,。

（十四）持續(xù)加強(qiáng)財(cái)會審計(jì)監(jiān)督,。行政機(jī)關(guān)要將應(yīng)當(dāng)上繳的罰款收入，按照規(guī)定繳入國庫,，任何部門,、單位和個人不得截留、私分,、占用,、挪用或者拖欠。對當(dāng)事人不及時足額繳納罰款的,，行政機(jī)關(guān)要及時啟動追繳程序,，履行追繳職責(zé)。堅(jiān)決防止罰款收入不合理增長,，嚴(yán)肅查處罰款收入不真實(shí),、違規(guī)處置罰款收入等問題。財(cái)政部門要加強(qiáng)對罰繳分離,、收支兩條線等制度實(shí)施情況的監(jiān)督,，會同有關(guān)部門按規(guī)定開展專項(xiàng)監(jiān)督檢查。要依法加強(qiáng)對罰款收入的規(guī)范化管理,，強(qiáng)化對罰款收入異常變化的監(jiān)督,，同一地區(qū)、同一部門罰款收入同比異常上升的,，必要時開展實(shí)地核查,。強(qiáng)化中央與地方監(jiān)督上下聯(lián)動，壓實(shí)財(cái)政,、審計(jì)等部門的監(jiān)督責(zé)任,。

（十五）充分發(fā)揮監(jiān)督合力。各地區(qū),、各部門要健全和完善重大行政處罰備案制度和行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)年報(bào)制度,。縣級以上地方人民政府司法行政部門要加強(qiáng)案卷評查等行政執(zhí)法監(jiān)督工作,，對違法或者明顯過罰不當(dāng)?shù)?，要督促有關(guān)行政機(jī)關(guān)予以改正；對不及時改正的,，要報(bào)請本級人民政府責(zé)令改正,。拓寬監(jiān)督渠道，建立行政執(zhí)法監(jiān)督與12345政務(wù)服務(wù)便民熱線等監(jiān)督渠道的信息共享工作機(jī)制,。充分發(fā)揮行政復(fù)議化解行政爭議的主渠道作用,，促進(jìn)行政復(fù)議案件繁簡分流，依法糾正違法或者不當(dāng)?shù)牧P款決定。對罰款決定被依法變更,、撤銷,、確認(rèn)違法或者確認(rèn)無效的，有關(guān)行政機(jī)關(guān)和財(cái)政部門要及時辦理罰款退還等手續(xù),。加大規(guī)章備案審查力度,，審查發(fā)現(xiàn)規(guī)章違法變更法律、行政法規(guī),、地方性法規(guī)規(guī)定的罰款實(shí)施主體,、對象范圍、行為種類或者數(shù)額幅度的,，要及時予以糾正,，切實(shí)維護(hù)國家法制統(tǒng)一。要加強(qiáng)分析研判和指導(dǎo)監(jiān)督,，收集梳理高頻投訴事項(xiàng)和網(wǎng)絡(luò)輿情,，對設(shè)定或者實(shí)施罰款中的典型違法問題予以及時通報(bào)和點(diǎn)名曝光，依法依規(guī)對相關(guān)人員給予處分,。

各地區(qū),、各部門要將規(guī)范和監(jiān)督罰款設(shè)定與實(shí)施，作為提升政府治理能力,、維護(hù)公共利益和社會秩序,、優(yōu)化營商環(huán)境的重要抓手，認(rèn)真貫徹實(shí)施行政處罰法和《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實(shí)施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》（國發(fā)〔2021〕26號）等,，系統(tǒng)梳理涉及罰款事項(xiàng)的行政法規(guī),、規(guī)章，加快修改完善相關(guān)制度,。司法部要加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)監(jiān)督,，組織推動完善行政處罰制度、做好有關(guān)解釋答復(fù)工作,，指導(dǎo)監(jiān)督各地區(qū)、各部門抓好貫徹實(shí)施,，重要情況和問題及時報(bào)國務(wù)院,。

國務(wù)院

2024年2月9日

（此件公開發(fā)布）